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环球看热讯:水利部再次回应原副局长滕玉军涉内幕交易案 其妻及另一公司董事亦被处罚

2023-04-11 18:23:10 来源:经济观察报

经济观察网 记者 李微敖2023年4月10日,经济观察网刊发《水利部原副局长滕玉军涉内幕交易 水利部回应已知晓此事》一文。

当日稍晚,水利部宣传教育中心新闻处负责人向经济观察网记者表示,对于滕玉军涉内幕交易案之事,水利部对此非常重视,并进行了研究。

该负责人表示,对公职人员违规违法之事如何处置,国家有明确的规定。如有进一步的情况,水利部也将按规定及时向社会通报。


(资料图片仅供参考)

1961年8月出生的滕玉军,曾任水利部综合事业局副局长,并兼任过重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司(600116.SH,下称:三峡水利)水利董事、新华水利水电投资公司总经理等职务。

其具体涉案事由是2018年至2019年,三峡水利在筹划收购重庆长电联合能源有限责任公司(下称:联合能源)、重庆两江长兴电力有限公司(下称:长兴电力)股权期间,他利用工作之便,获得内幕消息,然后以自有资金,并辅以3倍的融资资金大举买入三峡水利的股票。三峡水利重组方案公布后,又伺机卖出。

滕玉军买入三峡水利股票的成交金额约为480.96万元,获利约52.73万元。

证监会决定没收滕玉军违法所得52.73万元,并罚款105.46万元。 滕玉军“未提出陈述、申辩意见,也未要求听证”。

在对滕玉军进行处罚的同时,证监会还处罚了滕玉军的妻子陈景丽,以及重庆市东升铝业股份有限公司(下称:东升铝业)的董事罗恩,此两人同样是利用三峡水利收购联合能源、长兴电力的内幕信息,进行股票交易。

其中在内幕信息敏感期内,陈景丽通过自己名下的证券账户共计买入三峡水利股票16.93万股,成交金额142.19万元;卖出2.91万股,成交金额24.27万元。在三峡水利股票复牌后,陈景丽将内幕信息敏感期内买入的股份全部卖出,最终获利约31.07万元。

应陈景丽的要求,证监会在2022年9月5日举行听证会,听取陈景丽的陈述和申辩。

陈景丽提出:其一,滕玉军未告诉她三峡水利的内幕信息;其二,她的交易并不异常,她的证券账户经常处于满仓加融资状态。因此,请求免于处罚或减轻处罚。

但是,证监会对她的申辩意见未予采纳;并最终决定,没收陈景丽违法所31.07万元,并处以约62.15万元的罚款。

东升铝业是联合能源的股东之一。

2019年3月1日,东升铝业召开临时董事会,审议并同意东升铝业与三峡水利签署《附生效条件的发行股份及/或定向可转换公司债券及/或支付现金购买资产框架协议》,同意将其持有的联合能源3.13%股份出让给三峡水利,罗恩作为董事参加此次会议并在会议决议上签字,知悉了内幕信息,为内幕信息知情人。

2019年3月1日至3月8日,罗恩使用其证券账户累计买入“三峡水利”46.12万股,成交金额449.12万元,期间卖出三峡水利10万股,成交金额105.30万元。截至2020年10月16日,罗恩将2019年3月1日至3月8日累计买入的三峡水利股票全部卖出,亏损14.73万元。

应罗恩要求,2022年6月16日,证监会举行了听证会。

罗恩提出:1,他未参与2019年3月1日召开的东升铝业董事会;2,他在2019年3月1日的活动轨迹,不支持他参加了当日召开的东升铝业董事会;3,他不存在利用内幕信息短期大额交易三峡水利的情况;4,请求免于处罚。

证监会对他的陈述和申辩意见同样不予采纳,并最终决定,对罗恩罚款10万元。

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